Qué hacemos
- Diagnóstico de riesgos legales y de cumplimiento de la empresa
- Programas de prevención de legitimación de capitales (LC/FT/FPADM)
- Políticas anticorrupción, conflictos de interés, regalos y donaciones
- Debida diligencia de socios, clientes, proveedores e intermediarios (KYC/KYS)
- Canales de denuncia, investigaciones internas y protocolos de respuesta
- Código de conducta, estatutos y reglamentos de junta directiva
Cuándo consultarnos
- Su empresa es sujeto obligado de la normativa de prevención de legitimación de capitales.
- Un socio, banco o cliente extranjero le pide políticas de cumplimiento.
- Va a contratar con el Estado o con empresas que exigen debida diligencia.
- Detectó una irregularidad interna y necesita investigarla correctamente.
Base legal
- Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT, 2012)legitimación de capitales, sujetos obligados y responsabilidad de las personas jurídicas.
- Ley contra la Corrupcióndelitos contra el patrimonio público y obligaciones de quienes contratan con el Estado.
- Normas de la UNIF y de los órganos de supervisión (SUDEBAN, SUNAVAL, SUDEASEG)obligaciones específicas de cada sector.
Preguntas frecuentes
¿Qué es un programa de compliance?
Es el conjunto de políticas, controles y responsables con los que una empresa previene, detecta y corrige incumplimientos legales. Un programa eficaz parte de un análisis de los riesgos reales de la empresa, tiene el respaldo de la dirección, forma al personal, se supervisa y se actualiza. No es un documento: es una práctica.
¿Qué empresas son sujetos obligados en materia de legitimación de capitales?
Las instituciones del sector bancario, de valores y de seguros, y otras actividades que la LOCDOFT y la normativa sectorial señalan, como ciertos comercios de alto valor, casas de cambio o proveedores de servicios de pago. Cada sujeto obligado debe designar un oficial de cumplimiento, conocer a sus clientes y reportar operaciones sospechosas.
¿Puede una empresa responder penalmente en Venezuela?
Sí, en los casos que la ley prevé expresamente. La LOCDOFT, por ejemplo, establece sanciones para las personas jurídicas por delitos cometidos en su beneficio, sin perjuicio de la responsabilidad de sus directivos. Un programa de cumplimiento bien implementado es la principal herramienta para prevenir ese riesgo.